第一章：指引制定目的與依據
為防範及打擊洗錢及恐怖融資活動，保障數字資產交易合規性，維護平台及用戶合法權益，ASTX 平台依據相關國際反洗錢（AML）及反恐怖融資（CFT）法律法規，結合《ASTX 反洗錢規則》《用戶協議》等平台管理規定，制定本指引。
洗錢及恐怖融資活動可能嚴重威脅數字資產交易穩定性，增加平台法律及營運風險，甚至影響國家與國際金融安全。因此，ASTX 平台將嚴格執行本指引，全面履行反洗錢及反恐怖融資責任。
第二章：適用範圍
本指引適用於在 ASTX OTC 交易平台（以下稱“OTC 平台”）進行交易的所有用戶。
所有用戶應遵守其所在國家或地區關於反洗錢及反恐怖融資的法律法規，並在法律允許範圍內執行本指引。若用戶所在地法律要求更嚴格，應優先遵守當地法律。
第三章：反洗錢及反恐怖融資定義
反洗錢（AML）與反恐怖融資（CFT）指採取措施防止不法分子利用 OTC 平台交易，以掩飾或隱瞞以下非法所得及其收益的來源與性質：
毒品犯罪 黑社會性質組織犯罪 恐怖活動犯罪 走私犯罪 貪污賄賂犯罪 金融詐騙犯罪 破壞金融管理秩序犯罪
ASTX 平台將嚴格執行相關法律法規，採取合規措施保障交易安全。
第四章：OTC 平台反洗錢基本原則
全面性原則：綜合評估用戶潛在洗錢風險，採取有效風險監測措施。 審慎性原則：嚴格執行 KYC（了解您的客戶）政策，提升用戶身份識別能力，謹慎監控交易風險。 持續性原則：持續關注用戶交易行為，定期更新風險評估，並根據變化採取措施。 保密性原則：用戶身份資訊、交易數據及風險評估數據嚴格保密，除法律要求外不對外提供。 分級管理原則：根據用戶風險等級分類管理，對高風險用戶實施更嚴格審核流程。
第五章：個人用戶身份識別
ASTX OTC 個人用戶需按反洗錢規定提交以下資料：
個人姓名 身份證或護照影本 平台要求的其他身份認證文件
第六章：機構用戶身份識別
ASTX OTC 機構用戶需提交：
公司名稱 註冊辦公地址 法定代表人姓名及住址 營業執照 法定代表人身份證或護照影本 平台要求的其他資料
第七章：用戶資料審查
OTC 平台將依據 AML 法規及 KYC 制度核實用戶身份資料。若資料異常或存在疑問，ASTX 有權向監管機構核實並採取進一步調查。
第八章：低風險用戶監測
對低風險用戶進行日常監測，並保留重新評估風險等級的權利。
第九章：高風險用戶監測
對高風險用戶，OTC 平台將採取：
每 6 個月重新審核身份 核實資金來源及交易目的 收集經濟狀況或經營狀況資訊 加強交易監控，發現異常行為將採取措施
第十章：用戶資料存儲與保留
用戶身份資訊：業務關係結束後至少保存 5 年 交易記錄：交易結束後至少保存 5 年
第十一章：用戶注意事項
OTC 用戶須遵守：
不得將帳戶借予他人 不得出租、出售或出借身份證件 不得出租、出售或洩露銀行帳戶、銀行卡、存摺或密碼資訊 必須配合身份識別和審查 交易時使用安全可靠的第三方金融機構支付
違反規定可能導致帳戶凍結或列入監管黑名單。
第十二章：可疑交易行為報告
若用戶發現可疑交易或懷疑帳戶涉及洗錢、恐怖融資等非法活動，請立即向 ASTX 平台舉報。
第十三章：生效日期
本指引自發布之日起生效。ASTX 平台將定期更新反洗錢和反恐怖融資政策，以符合最新法規要求。