Annonce ASTX relative aux normes de contrôle des risques pour les comportements de trading anormaux
Afin de garantir l’équité, la stabilité et la sécurité des transactions sur la plateforme, ASTX a établi les critères de reconnaissance et les règles de traitement suivants concernant les comportements de trading anormaux susceptibles de perturber l’ordre du marché ou de porter atteinte aux intérêts de la plateforme et de ses utilisateurs.
Tous les utilisateurs sont tenus de respecter strictement le contenu de la présente annonce lors de l’utilisation des services de trading de la plateforme.
I. Comportements de trading anormaux reconnus par la plateforme
Les situations suivantes seront considérées comme des comportements de trading anormaux ou des infractions :
Transactions excessivement fréquentes :
Lorsqu’un utilisateur ouvre 50 positions ou plus au cours d’une même journée de trading, dépassant manifestement les besoins normaux de transaction.Auto-négociation (self-trading) :
Achat et vente intentionnels entre un utilisateur et ses propres comptes ou comptes liés afin de réaliser des transactions croisées.Dépassement des limites de position via des comptes liés :
Les comptes identifiés comme liés dont la position cumulée dépasse la limite maximale définie par la plateforme.Manipulation des prix via des comptes liés :
Intervention artificielle sur les prix du marché par des opérations croisées ou inversées entre comptes liés.Utilisation non autorisée ou usurpation de compte :
Transactions effectuées par l’utilisation frauduleuse des comptes ou mots de passe d’autrui, ou transferts de fonds via des comptes liés.Wash trading et création de volumes fictifs :
Création artificielle de volumes ou d’activité de marché par des transactions répétées multi-comptes, notamment à des fins d’obtention d’avantages ou de récompenses.Trading quantitatif non conforme ou arbitrage frauduleux :
Utilisation de stratégies, algorithmes ou méthodes non autorisés visant à contourner les règles de la plateforme ou à effectuer des arbitrages illicites inter-plateformes.Modèles anormaux de positions AB ou de couverture mutuelle :
Mise en place délibérée de positions opposées entre différents comptes afin de générer des données anormales ou d’éviter les contrôles de risque.Trading haute fréquence non autorisé :
Utilisation de systèmes automatisés pour exécuter un grand nombre de transactions en très peu de temps, perturbant l’ordre du marché.Transactions convergentes anormales :
Forte similarité entre comptes liés en termes de direction, de timing et de prix des transactions.Trading par procuration non autorisé :
Gestion ou utilisation du compte d’autrui sans autorisation préalable.Transactions ultra-courtes anormales (≤ 3 minutes) :
Ouverture et clôture rapides et répétées de positions en moins de trois minutes, affectant la stabilité du système.Manipulation de marché ou comportements malveillants :
Manipulation des prix ou tromperie du marché par de fausses informations ou de faux ordres.Exploitation de failles techniques :
Utilisation de vulnérabilités du système ou de défauts de règles pour obtenir un profit ou perturber le fonctionnement normal de la plateforme.Autres comportements portant atteinte à l’équité du marché :
Toute activité jugée par la plateforme comme nuisible à l’écosystème de trading et à l’ordre du marché.Arbitrage ou wash trading via multi-appareils ou comptes en masse :
Utilisation de plusieurs terminaux ou comptes pour réaliser des opérations de couverture inappropriées, obtenir des récompenses ou créer une fausse activité.
II. Mesures de traitement des transactions anormales
Selon la gravité des infractions, ASTX pourra appliquer les mesures suivantes :
Gel des comptes et confiscation des gains illicites :
Suspension des transactions, gel des actifs et déduction des bénéfices issus des comportements non conformes.Annulation et rollback des transactions anormales :
Annulation des ordres anormaux ou ultra-courts et restauration de l’état précédant la transaction.Liquidation forcée :
Liquidation des positions concernées au prix du marché afin d’éviter l’extension des risques.
III. Critères de reconnaissance des transactions croisées, wash trading, positions AB et trading haute fréquence
1. Types de transactions croisées
Transfert de fonds via comptes piratés
Transactions croisées entre comptes liés avec prix et volumes prédéfinis
Opérations conjointes entre mandant et mandataire sous couvert de gestion
Critères d’association : date d’inscription, empreinte de l’appareil, adresse IP, adresses de dépôt, etc.
2. Caractéristiques du wash trading, des positions AB et du trading haute fréquence
Transactions répétées entre comptes liés à des prix et moments similaires
Création de transactions fictives via couverture long/short
Ouvertures et fermetures massives de positions en un laps de temps très court
IV. Sanctions applicables aux transactions non conformes
Selon le niveau de gravité :
Infractions mineures
Avertissements, rappels, confiscation des gains anormaux ou restrictions temporaires des droits de trading.Infractions graves
Liquidation forcée, gel des comptes, annulation des transactions, annonces publiques de la plateforme.Infractions présumées illégales
Transmission aux autorités réglementaires ou judiciaires compétentes et coopération aux enquêtes.
V. Déclaration spéciale de la plateforme
ASTX interdit strictement :
Toute forme de manipulation de prix ou d’actions malveillantes sur le marché.
L’exploitation de failles ou l’obtention de profits par des moyens non légitimes.
Toute activité de trading ayant un impact négatif sur la plateforme ou l’environnement de marché.
Le wash trading, l’arbitrage ou les opérations de couverture non conformes via plusieurs appareils ou comptes.
En cas de constatation de l’un des comportements ci-dessus, ASTX se réserve le droit de prendre immédiatement des mesures telles que le gel des comptes, la liquidation forcée, la restriction des retraits et la transmission aux autorités judiciaires compétentes.